ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU

Transkript

1 1 in Ait Olduğu Alt Süreci 5 - Enstitü, Yüksekokul, ve AraĢtırma Merkezi Yönetim Yüksekokul, ve T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU Seçilen süreç : Ġşlemleri Süreci Bu için seçilmemiģtir. Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen Kurum Ġmaj Kaybı Öğretim Üyeleri tarafından KiĢisel Haftalık Ders yükü çizelgelerinin zamanında Bölüm sekreterliğine iletilmemesi,saat çakıģmalarının yaģanması,zamanında ilgili birime (Enstitü Tahakkuk/Dekanlık Muhasebe) teslim edilememesi in

2 AraĢtırma Merkezi Yönetim in Ait Olduğu Süreci Alt REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 3 Soru 2 5 Soru 3 0 Soru 4 0 SH-1.03.Öğretme ve Öğrenme Ortamlarını ĠyileĢtirmek Puanı Değişim (in Yeni PH Sınıf, Laboratuvar, Seminer vetoplantı Salonu vb. Eğitim - Öğretim ve Alanlarının Fiziki ve Teknolojik Donanımını ĠyileĢtirmek Tespit Edilen Hizmet aksaması Bütçe yetersizliği nedeniyle ihtiyaç duyulan malzemelerin istenilen düzeyde temin edilememesi e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / in birim bütçesi kullanılırken ihtiyaçlar önceliklendirilir, doğrudan teminler sıraya konularak iģlem yapılır

3 in Ait Olduğu Alt REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Süreci 5 - Enstitü, Yüksekokul, ve AraĢtırma Merkezi Yönetim Yüksekokul, ve AraĢtırma Merkezi Yönetim ihtiyaçların neye göre sıralandığı Soru 1 2 Soru 2 5 Soru 3 0 Soru 4 0 SH Akademik ve Ġdari Yönetim Sistemlerini ĠyileĢtirmek Puanı Değişim (in Yeni Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen Ġmaj Kaybı Yönetim Kurulu Karalarının zamanında ilgili birimlere ulaģtırılamamasından kaynaklanan problemler e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / stratejik hedeflere göre önceliklendirme yapılması in SoruĢturma olması durumunda kanıtlayıcı belgelerde eksiklik olması

4 in Ait Olduğu Alt REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 7 Süreci Yöneticilerin YKK'ların yazılıp yazılmadığını kontrol etmesi SH Akademik ve Ġdari Yönetim Sistemlerini ĠyileĢtirmek Soru 2 8 Soru 3 0 Soru 4 3 PH Kamu Ġç Kontrol Standartlarını Akademik ve Ġdari Birimlerin Tümünde YaygınlaĢtırmak Puanı Değişim (in Yeni Tespit Edilen Hak kaybına yol açılması, Birim imaj kaybı, Zamanemek kaybı Ödeme yapılacak çalıģanların bilgilerindeki değiģmelerin zamanında bildirilmemesi / geç bildirilmesi REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Puanı Değişim (in e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / in Akademik ve Ġdari Personelin maaģ, ekders ve fazla çalıģma karģılığı ücretlerini ödeme ile ilgili iģleri yapmak ve takip etmek. e verilecek cevaplar: Yeni / Ek /

5 in Ait Olduğu Alt Ödeme yapılacak çalıģanın değiģikliklerine iliģkin evrakların zamanında personel ve muhasebe bürolarına teslim edilmesi. Ödeme yapılacak çalıģanın değiģikliklerine iliģkin evrakların zamanında personel ve muhasebe bürolarına teslim edilmesi. Süreci SH Akademik ve Ġdari Yönetim Sistemlerini ĠyileĢtirmek Soru 1 8 Soru 2 4 Soru 3 0 Soru 4 1 Soru 1 8 Soru 2 6 Soru 3 0 Soru 4 0 Soru 1 1 Soru 2 0 Soru 3 2 Soru 4 3 Soru 5 3 PH Kamu Ġç Kontrol Standartlarını Akademik ve Ġdari Birimlerin Tümünde YaygınlaĢtırmak Yeni Personelin bilgilendirilmesi Yukarı Personelin bilgilendirilmesi AĢağı Tespit Edilen Hak kaybına yol açılması, Birim imaj kaybı, Zamanemek kaybı, Kurum yetkililerinin para cezası ödemesi Prim ödemesi yapılacak çalıģan ve öğrencilerin bilgilerindeki eksiklik veya değiģikliklerin bildirlimemesi /geç bildirilmes in Sosyal Güvenlik Kurumu bildirgelerinin internet ortamında veri giriģinin yapılması

6 6 in Ait Olduğu Alt Süreci SH Akademik ve Ġdari Yönetim Sistemlerini ĠyileĢtirmek Bu e Ait Hiç GirilmemiĢtir. PH Kamu Ġç Kontrol Standartlarını Akademik ve Ġdari Birimlerin Tümünde YaygınlaĢtırmak Tespit Edilen Birim imaj kaybı ve maddi hak kaybı oluģması Telafi dilekçelerinin ve kiģisel ders yükü çizelgelerinin zamanında ve doğru bir Ģekilde verilmemesi REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Telafi dilekçelerinin telafi dersi yapılmadan önce verilmesi ve muhasebe bürosu tarafından kontrol edilmesi Soru 1 8 Soru 2 6 Soru 3 2 Puanı Değişim (in Yeni in Ek ders ücretlerine iliģkin iģlemlerin yapılması ve takibi e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / KiĢisel ders yükü çizelgelerinin internet ortamına / otomasyona aktarılarak doldurulması.

7 Soru 4 0 in Ait Olduğu Tespit Edilen in Süreci Birim imaj kaybı 7 Alt SH-1.03.Öğretme ve Öğrenme Ortamlarını ĠyileĢtirmek Bu için Performans seçilmemiģtir. TaĢınır Kayıt Kontrol görevlisinden evrakların zamanında muhasebe bürosuna teslim edilmemesinden dolayı ödemelerde gecikme meydana gelmesi TaĢınır Kayıt Kontrol bürosundan taģınır iģlem fiģlerini ve muayene raporunun alınmasını sağlamak ve ödeme emri evrakına bağlamak REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller TaĢınır Kayıt Kontrol görevlisinden evrakların zamanında muhasebe bürosuna teslim edilmesinin sağlanması Soru 1 5 Soru 2 5 Soru 3 0 Soru 4 4 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek /

8 8 in Ait Olduğu Süreci Alt SH-6.04.Fiziki Alanları ĠyileĢtirmek PH Akademik Büro, Ġdari Büro ve Ortak Alanları Fiziki Alanları BeĢ Yıl Ġçinde %65 ĠyileĢtirmek Tespit Edilen kamu zararı, hizmetin aksaması ÇeĢitli nedenlerle meydana gelen arızlar nedeniyle öngörülmemiģ hizmet alımları dolayısıyla bütçe yetersizliği REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Ek ödenek talebinde bulunmak in Ait Olduğu Soru 1 1 Soru 2 2 Soru 3 4 Soru 4 0 Puanı Değişim (in Yeni Tespit Edilen in Aboneliğe bağlı iģlemler ve bakım onarım hizmeti alımı için doğrudan temin faaliyetleri e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / in SH-2.04.Finansal Bu için Performans kamu zararı, imaj kaybı, Tüm Ödemeye asıl

9 Alt Süreci in Ait Olduğu Alt Kaynakların GeliĢtirilmesini Sağlamak ve Etkin Kullanmak seçilmemiģtir. haksız kazanç evrakları düzenleme faaliyetleri tekerrrür ödeme REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller 1. iptal veya iade edilmiģ belgeleri imha etmek 2. bütçe otomasyon sistemlerini karģılaģtırarak kontrol etmek Süreci SH Akademik ve Ġdari Yönetim Sistemlerini ĠyileĢtirmek Soru 1 1 Soru 2 9 Soru 3 2 Soru 4 0 PH Kamu Ġç Kontrol Standartlarını Akademik ve Ġdari Birimlerin Tümünde YaygınlaĢtırmak Puanı Değişim (in Yeni Tespit Edilen kamu zararı, imaj kaybı, haksız kazanç hırsızlık - yolsuzluk - görevi e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / in Yemek fiģ satıģı gibi nakit para akıģı olan faaliyetler

10 in Ait Olduğu Alt kötüye kullanma REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller 1. nakitlerin kilitli dolaplarda bulundurulması 2. ödemelerin haftalık düzenli yapılaması 3. fiilen fiģ satıģ yapan kiģ ile nakdi saklayan kiģilerin ayrılması Süreci Bu için seçilmemiģtir. Soru 1 0 Soru 2 4 Soru 3 0 Soru 4 0 Bu için Performans seçilmemiģtir. Puanı Değişim (in Yeni Tespit Edilen kurum imaj kaybı hedeflere ulaģamama (hedeflerin spesifik, ölçülebilir, ualaģılabilir olmaması) in e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller

11 in Ait Olduğu Alt REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 0 hedefler spesifik, ölçülebilir, ualaģılabilir olacak Ģekilde belirlenir Süreci SH Akademik ve Ġdari Yönetim Sistemlerini ĠyileĢtirmek Soru 2 8 Soru 3 1 Soru 4 1 Puanı Değişim (in Yeni PH Kamu Ġç Kontrol Standartlarını Akademik ve Ġdari Birimlerin Tümünde YaygınlaĢtırmak Tespit Edilen Hizmet Aksaması Mevzuatlarda meydana gelen değiģikliklerin zamanında alt birimlere bildirilmemesi e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / hedefler belirlenirken tüm ilgililerin katılımıyla toplantı düzenlenebilir in

12 in Ait Olduğu Alt Süreci e verilen cevaplar: Mevcut kontroller REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ Soru 1 4 Soru 2 2 Soru 3 1 Soru 4 3 Bu için seçilmemiģtir. Puanı Değişim (in Yeni Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen Can ve Mal kaybı Deprem REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Alt birimlerde mevzuatlardaki tüm değiģiklikleri takip edecek personel görevlendirilebilir in deprem olması durumunda meydana gelebilecek can kayıpları yaralanmalar ve maddi zarar e verilen cevaplar: Puanı Değişim e verilecek cevaplar: Yeni / Ek /

13 Mevcut kontroller (in Soru 1 10 Soru Soru Yeni Soru 4 10 Soru in Ait Olduğu Alt Süreci Bu için seçilmemiģtir. Bu için Performans seçilmemiģtir. 1- deprem yönetmeliğine uygun binalar yapılması 2-binalarda tehlike arz eden demirbaģların sabitlenmesi 3-deprem tatbikatı yapılması Tespit Edilen can kaybı ve yaralanma yangın in REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller 1- yangın tüplerinin periyodik bakımlarının yapılması 2-yangın tüplerinin kolay ulaģılabilir alanlarda yeterli sayıda olması 3- Soru 1 10 Soru 2 7 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / 1- tüm çalıģanlar ve öğrenciler için sistematik biçimde yangın tatbikatı

14 15 in Ait Olduğu yangın tüplerinin kullanma talimatlarının herkesin görebileceği bir Ģekilde asılmıģ olması 4- yangın çıkıģlarının heryerden rahatlıkla ulaģılabilir Ģekilde yapılmıģ olması Süreci Alt Bu için seçilmemiģtir. Soru 3 2 yapılması 2-acil durumlarda Soru 4 10 toplanma alanlarının belirlenmesi Soru 5 2 Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen hizmet aksaması olumsuz hava koģulları in yoğun kar yağıģı, fırtına, sel baskını gibi nedenlerle öğrenci veya çalıģanların okula gelememesi durumunda eğitim öğretim faaliyetlerinin kesintiye uğraması REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 8 Soru 2 3 Soru 3 1 Soru 4 3 Soru 5 1 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek /

15 in Ait Olduğu Tespit Edilen in Süreci veri kaybı 16 Alt Bu için seçilmemiģtir. Bu için Performans seçilmemiģtir. biliģim sistemlerinde meydana gelen teknik aksaklıklar REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller verilerin drive'da yedeklenmesi verilerin drive'da yedeklenmesi Soru 1 10 Soru 2 2 Soru 3 0 Soru 4 3 Soru 1 10 Soru 2 2 Soru 3 2 Soru 4 0 Puanı Değişim (in e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Yeni bilgisayar donanımlarını yenilemek AĢağı bilgisayar donanımlarının yenilenmesi

16 in Ait Olduğu Tespit Edilen in Süreci öğrenci için hak kaybı 17 Alt Bu için seçilmemiģtir. Bu için Performans seçilmemiģtir. öğrenci iģleri otomasyonunun zamanında güncellenmemesi REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 3 Soru 2 3 Soru 3 2 Soru 4 0 Puanı Değişim (in e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Yeni ilgili birimle irtibat halinde olmak in Ait Olduğu Tespit Edilen in

17 18 Süreci Alt in Ait Olduğu Bu için seçilmemiģtir. Bu için Performans seçilmemiģtir. evrak ve veri kaybı, zaman ve emek kaybı birimlere ayrı ayrı tahsis edilen arģiv odasının bulunmaması REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 2 Soru 2 4 Soru 3 0 Soru 4 0 Bu için Puanı Değişim (in Yeni Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen motivasyon düģüklüğü, aidiyetin az olması e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / in

18 Alt Süreci in Ait Olduğu Alt Süreci seçilmemiģtir. unvan değiģikliği, terfi, görevde yükselme imkanlarının kısıtlı olması REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 7 Soru 2 6 Soru 3 10 Soru 4 0 Bu için seçilmemiģtir. Puanı Değişim (in Yeni Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen zaman, emek ve kırtasiye kaybı bürokratik iģlemlerin ağır iģlemesi e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / in

19 REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 1 Soru 2 0 Soru 3 0 Soru 4 2 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU Seçilen süreç : 2 - Evrak Ġşlemleri Süreci in Ait Olduğu Referans Tespit Edilen in

20 1 Alt No Evrak Süreci 1 - ArĢivleme 1 - Resmi Evrak ArĢivleme in Ait Olduğu Alt 2 - Evrak Süreci 2 - Dosyalama 1 - Dosyalama SH-1.02.Eğitim Programlarının Niteliğini GeliĢtirmek PH Alanlarına Göre Sektördeki Uzman KiĢilerden Yararlanma Oranını Her Yıl Ortalama %11 Arttırmak Ders içeriklerinin uygulamadan çok teoriye kayması Bütçe kısıntıları nedeniyle 31. maddeye göre görevlendirme yapılamaması REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 3 Alanlarına göre sektördeki uzman kiģlerdenden yararlanılacak ders sayısı Referans No Bu için seçilmemiģtir. Soru 2 0 Soru 3 1 Soru 4 0 Bu için Performans seçilmemiģtir. Puanı Değişim (in Yeni Tespit Edilen Hizmet aksaması UDOS'ta meydana gelen teknik aksaklıklar e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Alanlarına göre kamu çalıģanlarından görevlendirme yapılması in Evrakların zamanında ilgili birimlere sevk edilememesi

21 REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller günlü gelen giden evrak kontrolü Soru 1 8 Soru 2 4 Soru 3 0 Soru 4 0 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / 1 in Ait Olduğu Alt 6 - Öğrenci Süreci 13 - Öğrenci SoruĢturma T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU Seçilen süreç : 6 - Öğrenci Ġşlemleri Süreci SH-6.04.Fiziki Alanları ĠyileĢtirmek Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen Can kaybı/yaralanma yeraltından geçen elektrik in

22 1 - Öğrenci SoruĢturma ve doğalgaz hatlarının yer tespitinin yapılamaması REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller bilgi yetersizliği 2 in Ait Olduğu Alt 6 - Öğrenci Süreci 8 - Öğrenci Belge 1 - Öğrenci Belge Soru 1 6 Soru 2 10 Soru 3 0 Soru 4 7 SH-6.04.Fiziki Alanları ĠyileĢtirmek Puanı Değişim (in Yeni Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen Hizmet aksaması e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / konu hakkında bilgi sahibi olan kiģi ya da kuruluģlar söz konusu hatların yerlerini net olarak belirleyip uyarıcı levhalar koymalıdır Enerji kesintileri ve ağ bağlantısı sağlanamaması nedeniyle faaliyetlere ara verilmesi REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller 1-Doğalgaz ile birlikte akademik ve idari birimlerde elektrikli ısınma sistemlerinin de bulunması 2-teknolojik donanımın pek çoğunun güç kaynaklarıyla desteklenmesi Soru 1 9 Soru 2 6 Soru 3 1 Soru 4 0 Puanı Değişim (in Yeni in e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / tüm bilgisayarların güç kaynağına bağlanması ve güç kaynaklarının bakımlarının periyodik Ģekilde yapılması ya da değiģtirilmesi

23 1 in Ait Olduğu Alt 7 - Eğitim ve Öğretim ile Ġlgili ĠĢlemler Süreci 5 - Sınav 3 - Sınav Sonuçlarının Öğrenci Otomasyonuna GiriĢ T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU Seçilen süreç : 7 - Eğitim ve Öğretim ile Ġlgili Ġşlemler Süreci Referans No SH Öğrencinin Niteliğini Arttırmak Bu için Performans seçilmemiģtir. Tespit Edilen Kurum Ġmaj Kaybı Sınav sonuçlarının zamanında ilan edilmemesinden kaynaklanan problemler REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Puanı Değişim (in in mezuniyet iģlemlerini etkileyebilir. ek sınav hakkı olan bir öğrencinin bu bu haktan yararlanamaması e verilecek cevaplar: Yeni / Ek /

24 sınav sonuçlarının ilan edilip edilmediğinin kontrolü Soru 1 7 Soru 2 8 Soru 3 0 Soru Yeni yöneticilerin öğretim elemanlarına sınav sonuçlarının zamanında duyurulması konusunda her dönem bilgilendirme toplantısı yapılabilir 1 in Ait Olduğu Alt 10 - Personel Görevlendirme Süreci 1 - Yurtiçi Görevlendirme 1 - Yurtiçi Görevlendirme T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU Seçilen süreç : 10 - Personel Görevlendirme Süreci SH-1.02.Eğitim Programlarının Niteliğini GeliĢtirmek PH Programları Toplumun ve Sektörün Ġhtiyaçları Doğrultusunda Yapılandırmak Tespit Edilen Hizmet aksaması, Para cezaları, Ġmaj kaybı Ders görevlendirmelerinin gecikmesinden kaynaklanan in haftalık ders programlarının zamanında yapılamaması SGK iģe ggiriģ belgelerinin zamanında düzenlenememesi Ek ders ücretlerinin

25 problemler ödenmesinde gecikmeler yaģanması REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Görevlendirme yapılacak derslerin belirlenmesi Soru 1 8 Soru 2 8 Soru 3 2 Soru 4 0 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / 1 in Ait Olduğu T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU ANASÜREÇ BAZINDA RĠSK RAPORU Seçilen süreç : 16 - Özel Bütçe Satın Alma Ġşlemleri Süreci 16 - Özel Bütçe Satın Alma Süreci SH Öğretme ve Öğrenme Ortamlarını ĠyileĢtirmek PH Sınıf, Laboratuvar, Seminer vetoplantı Salonu vb. Eğitim - Öğretim ve Alanlarının Fiziki ve Tespit Edilen Hizmet aksaması in özellikler küçük el aletleri veya kırtasiye malzemelerinde marka belirtilemediği için satın alınan

26 Alt 4 - Doğrudan Temin 1 - Doğrudan Temin Teknolojik Donanımını ĠyileĢtirmek bazı malzemeler için hazırlanan teknik Ģartnamelerin ihtiyaca uygun olamamasınedeniyle satın alınan malzemelerin istenilen nitelikte olmaması mazemelerin istenilen kalitede olmaması kısa sürede tükenmelere ve arızalara neden olmaktadır REFERANS NOLU RĠSKE AĠT DEĞERLENDĠRME BĠLGĠLERĠ e verilen cevaplar: Mevcut kontroller Soru 1 3 Soru 2 0 Soru 3 0 Soru 4 3 Puanı Değişim (in Yeni e verilecek cevaplar: Yeni / Ek / T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU 2016 YILI BĠRĠM RĠSK HARĠTASI 0-9 arası Düşük Düzey (Yeşil), arası Orta Düzey (Sarı) ve arası Yüksek Düzey (Kırmızı) Yüksek Düzey (Kırmızı) Sayısı : 0

27 Orta Düzey (Sarı) Sayısı : 0 DüĢük Düzey (YeĢil) Sayısı : 1 Yüksek Düzey (Kırmızı) ler : Orta Düzey (Sarı) ler : Düşük Düzey (Yeşil) ler : Ödeme yapılacak çalıģanların bilgilerindeki değiģmelerin zamanında bildirilmemesi / geç bildirilmesi Hak kaybına yol açılması, Birim imaj kaybı, Zaman-emek kaybı Puanı Puanı Puanı 7.2 in in in T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU 2015 YILI BĠRĠM RĠSK HARĠTASI

28 0-9 arası Düşük Düzey (Yeşil), arası Orta Düzey (Sarı) ve arası Yüksek Düzey (Kırmızı) Yüksek Düzey (Kırmızı) Sayısı : 2 Orta Düzey (Sarı) Sayısı : 3 DüĢük Düzey (YeĢil) Sayısı : 4 Yüksek Düzey (Kırmızı) ler : Deprem Can ve Mal kaybı yangın can kaybı ve yaralanma 43.4 Orta Düzey (Sarı) ler : biliģim sistemlerinde meydana gelen teknik aksaklıklar veri kaybı biliģim sistemlerinde meydana gelen teknik aksaklıklar veri kaybı unvan değiģikliği, terfi, görevde yükselme imkanlarının kısıtlı olması Düşük Düzey (Yeşil) ler : motivasyon düģüklüğü, aidiyetin az olması olumsuz hava koģulları hizmet aksaması öğrenci iģleri otomasyonunun zamanında güncellenmemesi Puanı Puanı 23 Puanı öğrenci için hak kaybı 4.8 in in in

29 birimlere ayrı ayrı tahsis edilen arģiv odasının bulunmaması evrak ve veri kaybı, zaman ve emek kaybı bürokratik iģlemlerin ağır iģlemesi zaman, emek ve kırtasiye kaybı T.C. ULUDAĞ ÜNĠVERSĠTESĠ GEMLĠK ASIM KOCABIYIK MESLEK YÜKSEKOKULU 2014 YILI BĠRĠM RĠSK HARĠTASI 0-9 arası Düşük Düzey (Yeşil), arası Orta Düzey (Sarı) ve arası Yüksek Düzey (Kırmızı) Yüksek Düzey (Kırmızı) Sayısı : 0 Orta Düzey (Sarı) Sayısı : 6 DüĢük Düzey (YeĢil) Sayısı : 13 Yüksek Düzey (Kırmızı) ler : Puanı in Orta Düzey (Sarı) ler : in Puanı yeraltından geçen elektrik ve doğalgaz hatlarının yer tespitinin Can kaybı/yaralanma 13.8 yapılamaması Enerji kesintileri ve ağ bağlantısı sağlanamaması nedeniyle faaliyetlere Hizmet aksaması 25.6

30 ara verilmesi Sınav sonuçlarının zamanında ilan edilmemesinden kaynaklanan problemler Yönetim Kurulu Karalarının zamanında ilgili birimlere ulaģtırılamamasından kaynaklanan problemler Ders görevlendirmelerinin gecikmesinden kaynaklanan problemler Telafi dilekçelerinin ve kiģisel ders yükü çizelgelerinin zamanında ve doğru bir Ģekilde verilmemesi Düşük Düzey (Yeşil) ler : Kurum Ġmaj Kaybı 21 Ġmaj Kaybı 10.8 Hizmet aksaması, Para cezaları, Ġmaj kaybı Birim imaj kaybı ve maddi hak kaybı oluģması bazı malzemeler için hazırlanan teknik Ģartnamelerin ihtiyaca uygun olamamasınedeniyle satın alınan malzemelerin istenilen nitelikte olmaması Öğretim Üyeleri tarafından KiĢisel Haftalık Ders yükü çizelgelerinin zamanında Bölüm sekreterliğine iletilmemesi,saat çakıģmalarının yaģanması,zamanında ilgili birime (Enstitü Tahakkuk/Dekanlık Muhasebe) teslim edilememesi. Bütçe kısıntıları nedeniyle 31. maddeye göre görevlendirme yapılamaması Bütçe yetersizliği nedeniyle ihtiyaç duyulan malzemelerin istenilen düzeyde temin edilememesi Puanı Hizmet aksaması 7.2 Kurum Ġmaj Kaybı 1.6 Ders içeriklerinin uygulamadan çok teoriye kayması 5.6 Hizmet aksaması UDOS'ta meydana gelen teknik aksaklıklar Hizmet aksaması Ödeme yapılacak çalıģanların bilgilerindeki değiģmelerin zamanında bildirilmemesi / geç bildirilmesi Hak kaybına yol açılması, Birim imaj kaybı, Zamanemek kaybı 7.8 in

31 Ödeme yapılacak çalıģanların bilgilerindeki değiģmelerin zamanında bildirilmemesi / geç bildirilmesi TaĢınır Kayıt Kontrol görevlisinden evrakların zamanında muhasebe bürosuna teslim edilmemesinden dolayı ödemelerde gecikme meydana gelmesi ÇeĢitli nedenlerle meydana gelen arızlar nedeniyle öngörülmemiģ hizmet alımları dolayısıyla bütçe yetersizliği tekerrrür ödeme hırsızlık - yolsuzluk - görevi kötüye kullanma hedeflere ulaģamama (hedeflerin spesifik, ölçülebilir, ualaģılabilir olmaması) Mevzuatlarda meydana gelen değiģikliklerin zamanında alt birimlere bildirilmemesi Hak kaybına yol açılması, Birim imaj kaybı, Zamanemek kaybı 8.4 Birim imaj kaybı 5.6 kamu zararı, hizmetin aksaması kamu zararı, imaj kaybı, haksız kazanç kamu zararı, imaj kaybı, haksız kazanç kurum imaj kaybı 8 Hizmet Aksaması 2